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支付錢款認(rèn)購股票，卻始終未獲上海卓越納米新材料股份有限公司(以下簡稱：卓越公司)的股東名分，無奈的陸先生向法院起訴上海東浩國際服務(wù)貿(mào)易(集團(tuán))有限公司(以下簡稱：東浩服務(wù)公司)要求返還轉(zhuǎn)讓款3.85萬元及傭金385元，以及支付同期銀行貸款利息，該訴求近日獲得了上海市靜安區(qū)人民法院判決認(rèn)可。
2003年12月16日，陸先生與上海東浩國際產(chǎn)權(quán)經(jīng)紀(jì)股份有限公司(以下簡稱：東浩產(chǎn)權(quán)公司)簽訂“股權(quán)受讓委托代理協(xié)議書”，約定通過產(chǎn)權(quán)交易形式辦理股權(quán)受讓手續(xù)，并以每股人民幣3.85元價(jià)格受讓卓越公司一萬股股權(quán)，代理費(fèi)用為總價(jià)的1%計(jì)385元；東浩產(chǎn)權(quán)公司在協(xié)議期內(nèi)代收受讓款，在辦理股權(quán)證時(shí)，將受讓款轉(zhuǎn)付給予出讓方；在30個(gè)工作日內(nèi)辦理股權(quán)轉(zhuǎn)讓事宜，完成后向陸先生交付股權(quán)證。協(xié)議還約定，若東浩產(chǎn)權(quán)公司未在規(guī)定時(shí)間內(nèi)完成委托事項(xiàng)，則全額退款并按銀行同期貸款利率支付利息。
2012年11月中旬，陸先生訴稱，他在簽約后及時(shí)向東浩產(chǎn)權(quán)公司交付轉(zhuǎn)讓款及中介代理費(fèi)385元。東浩產(chǎn)權(quán)公司也將記名股票股權(quán)憑證一張交付，稱代理結(jié)束、轉(zhuǎn)讓成功。經(jīng)查，卓越公司卻不承認(rèn)股權(quán)轉(zhuǎn)讓，過戶手續(xù)也沒有辦理，陸先生聲稱在卓越公司股東名冊(cè)中未見本人登記名字。他承認(rèn)在2006年4月下旬，收到過東浩服務(wù)公司補(bǔ)償金1.9萬元，當(dāng)時(shí)承諾由其向卓越公司主張股東權(quán)利，對(duì)東浩產(chǎn)權(quán)公司的代理行為無異議；若違反承諾，則由他退還前述補(bǔ)償金。但陸先生認(rèn)為因東浩產(chǎn)權(quán)公司未完成協(xié)議代理事項(xiàng)，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，按約退錢返息。現(xiàn)東浩產(chǎn)權(quán)公司已注銷，而東浩服務(wù)公司是東浩產(chǎn)權(quán)公司最大股東和投資人，應(yīng)承擔(dān)此筆錢款的退還義務(wù)。
法庭上，東浩服務(wù)公司辯稱東浩產(chǎn)權(quán)公司已注銷，所委托事項(xiàng)合法且已完成，陸先生收到了股權(quán)憑證，應(yīng)到托管中心辦理登記，不認(rèn)同陸先生的訴訟請(qǐng)求。聲稱陸先生應(yīng)該向卓越公司交涉辦理過戶和登記手續(xù)，并追加卓越公司為同案被告。還提供承諾書一份，表示曾與陸先生達(dá)成協(xié)議并補(bǔ)償過錢款，要求一并處理。
針對(duì)東浩服務(wù)公司辯稱，陸先生認(rèn)為股權(quán)憑證沒有獲卓越公司承認(rèn)，該股權(quán)憑證來路不明，故不同意追加被告；認(rèn)同承諾書是自己簽字，但與本案無關(guān)，且無法保障自身權(quán)利。
經(jīng)查明，在2005年12月東浩產(chǎn)權(quán)公司進(jìn)行清算，清算報(bào)告載明東浩服務(wù)公司是主要股東之一，持有東浩產(chǎn)權(quán)公司股權(quán)400萬股，占總股本40%；依據(jù)2005年11月30日的資產(chǎn)負(fù)債表，清算后所有者權(quán)益合計(jì)259.4萬余元。剩余資產(chǎn)按股東投資比例分配等。2006年1月，東浩產(chǎn)權(quán)公司經(jīng)清算后注銷登記。
法院認(rèn)為，盡管東浩產(chǎn)權(quán)公司交付記名股票給陸先生，但在卓越公司的股東名冊(cè)上未作登記，可見陸先生未取得公司股東身份。而東浩產(chǎn)權(quán)公司僅交付股票，從股權(quán)轉(zhuǎn)讓的整個(gè)程序看，依雙方協(xié)議約定該委托事項(xiàng)尚未完成，應(yīng)承擔(dān)退款賠償利息的責(zé)任?，F(xiàn)東浩產(chǎn)權(quán)公司經(jīng)清算后依法注銷，根據(jù)清算報(bào)告東浩產(chǎn)權(quán)公司的所有者權(quán)益合計(jì)259.4萬余元，剩余資產(chǎn)按股東投資比例分配。陸先生作為債權(quán)人，現(xiàn)補(bǔ)充申報(bào)債權(quán)，股東可以在分配剩余公司財(cái)產(chǎn)中予以清償。涉及東浩服務(wù)公司提出追加卓越公司為被告及陸先生收到補(bǔ)償金1.9萬元的承諾一并處理，因與本案屬不同法律關(guān)系，無法采信遂作出一審判決。
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